近日，上交所对上海赫富投资有限公司予以监管警示。具体来看，赫富投资询价决策流程不规范，相关内部控制存在缺失，询价报价由一名投资人员完成，报价评估、决策等程序履行情况存在缺失。
上述行为不符合《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第七条、第九条等相关行业规范要求，违反了《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（以下简称《实施办法》）第七条、《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》（以下简称《业务指引》）第三条等上交所业务规则相关规定。鉴于上述违规事实和情节，根据《实施办法》第二十九条、《业务指引》第六十二条、《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等有关规定，上交所决定采取子以监管警示的监管措施。
上交所指出，当事人应当引以为戒，做好内部规范整改，严格遵守法律法规、上交所业务规则及相关行业规范的规定，建立完善的询价制度流程，规范询价行为，做到定价依据合理、决策流程完备，真正发挥机构投资者的专业定价能力。
责任编辑：石秀珍 SF183
原标题：上交所公开警示赫富投资科创板IPO网下询价过程存询价决策流程不规范等违规行为
